直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心lt="券商员工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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