科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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