直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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