在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗 24px;'>一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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