零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xín复活的作者是谁，复活的作者是谁g)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yu复活的作者是谁，复活的作者是谁án)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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