零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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