零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(d二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代ōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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