近期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行(xín币值是什么意思，硬币的币值是什么意思g)启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(币值是什么意思，硬币的币值是什么意思fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kā币值是什么意思，硬币的币值是什么意思i)展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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