金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(写照的意思 写照是什么词性xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu写照的意思 写照是什么词性)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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