金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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