直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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