直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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