昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实(shí)施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语行职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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