在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhè没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处ng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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