金融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内地(dì)银行(xíng)间(jiān)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案(àn)的(de)境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则(zé)和(hé)具(jù)体(tǐ)安(ān)排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和(hé)联(lián)络协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展(zh人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么ǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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