科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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