金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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