零(líng)容忍(rěn)！又(生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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