零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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