直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些p>

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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