金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互(hù)联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司(西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和(hé)具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投(tóu)资(zī)者西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备。

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