零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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