零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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