直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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