金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(cjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jhéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zìjk袜子总是掉怎么办，足球袜套j)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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