零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会三公分是多少厘米 三公分是多少毫米拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易三公分是多少厘米 三公分是多少毫米方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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