直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

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　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

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　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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