直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备(b如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉èi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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