零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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