在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪gta5怎么切换角色吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìngta5怎么切换角色g)资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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