零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chē安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方p>

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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