直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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