昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiā姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么ng)关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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