在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(z蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病é)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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